前言：检查清单——企业用工合规管理新范式

经常对照一下清单可以避免很多错误。

——查理·芒格（Charlie Thomas Munger）

“最聪明的飞行员即使才华再过人，经验丰富，也绝不会不使用检查清单。”^[1]无论是企业管理还是用工决策，如何避免低级错误都是重要的命题之一。随着《民法典》《个人信息保护法》等一批新法规的实施，企业用工管理面临更大的合规挑战，而传统用工管理企业主要依赖于制定规章制度以及个别管理者特别是HR从业者的“积极作为”来驾驭用工风险。但从组织管理角度来看，企业需要建立和维持针对用工管理的沟通体系、人员配置和流程建设，激发HR特别是各级管理者“合作”的意愿至关重要，其中将用工合规管理融入企业内部管理流程之中将是最重要的杠杆解。

一类高频用工问题的处理，需要多个部门、多个管理者的“同时性努力”和“持续性努力”，如果不能在时间的维度上展开协调，则错误的行动或决策将导致错误的结果，如果不能建立流程闭环实现持续性努力，企业的合规改进就会演变成“雷声大雨点小”“头重脚轻”的结局。比如法律规定用人单位解除不胜任员工劳动合同的，需进行调岗或培训，如果业务部门不愿意执行该“法定步骤”，则企业与员工解除劳动合同只能依赖于“协商解除”，此将极大增加协商解除的成本，甚至在重压之下可能转向“违法解除”的操作。没有流程的限制，管理者更多从部门利益考虑，做起“甩手掌柜”或者干脆“不做决策”，任凭低绩效员工维持现状不断蚕食组织的“战斗力”，这也是企业建构管理流程的价值所在，通过有时间顺序的操作步骤，企业不仅收获了标准化做法，更在流程中分配了各级管理者的职责、创造了合规价值。

依照流程管理的思维，用工管理必须精心设计具有“充分且必要”的节点，既考虑完整不能遗漏，同时又要简化和减少管理成本；提高节点的“精确度”和“颗粒度”以实现可操作性，然后在具体流程中分配“何人”“何时”“何地”，最终将大量重复发生的业务场景融入标准化程序中，减少人为操作失误。

2022年10月1日起施行的《中央企业合规管理办法》第三条第三款规定：“本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。”因此，企业用工合规管理不仅应着眼于企业经营管理行为，更应防范员工违规操作导致的损害后果，其中包括各级管理者的“履职行为”，而建构流程来约束管理者的“用工管理行为”将成为企业用工合规管理的重中之重。

因此，企业用工合规管理绝非一人或一时之功，而需要整个组织持续的努力，本书既可以作为流程指引，也可以作为检查清单，方便管理者和HR准确高效地作出用工决策，希望本书的出版有助于改善企业用工合规管理现状。

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[1] ［美］彼得·考夫曼编、李继宏等译：《穷查理宝典：查理·芒格智慧箴言录》，中信出版社2021年版。